{"id":521853,"date":"2024-10-01T09:27:47","date_gmt":"2024-10-01T13:27:47","guid":{"rendered":"https:\/\/diarioelpopular.com\/?p=521853"},"modified":"2024-10-01T09:27:47","modified_gmt":"2024-10-01T13:27:47","slug":"td-bank-pagara-mas-de-20-millones-de-dolares-por-cargos-de-falsificacion","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/2024\/10\/01\/td-bank-pagara-mas-de-20-millones-de-dolares-por-cargos-de-falsificacion\/","title":{"rendered":"TD Bank pagar\u00e1 m\u00e1s de 20 millones de d\u00f3lares por cargos de &#8220;falsificaci\u00f3n&#8221;"},"content":{"rendered":"<p><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"alignnone size-custom-full-size wp-image-521854\" src=\"https:\/\/diarioelpopular.com\/wp-content\/uploads\/2024\/10\/Screen-Shot-2024-10-01-at-9.27.19-AM-636x527.png\" alt=\"\" width=\"636\" height=\"527\" srcset=\"https:\/\/diarioelpopular.com\/wp-content\/uploads\/2024\/10\/Screen-Shot-2024-10-01-at-9.27.19-AM-636x527.png 636w, https:\/\/diarioelpopular.com\/wp-content\/uploads\/2024\/10\/Screen-Shot-2024-10-01-at-9.27.19-AM-300x249.png 300w, https:\/\/diarioelpopular.com\/wp-content\/uploads\/2024\/10\/Screen-Shot-2024-10-01-at-9.27.19-AM-768x636.png 768w, https:\/\/diarioelpopular.com\/wp-content\/uploads\/2024\/10\/Screen-Shot-2024-10-01-at-9.27.19-AM-88x73.png 88w, https:\/\/diarioelpopular.com\/wp-content\/uploads\/2024\/10\/Screen-Shot-2024-10-01-at-9.27.19-AM.png 840w\" sizes=\"auto, (max-width: 636px) 100vw, 636px\" \/><\/p>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<ul>\n<li><strong><em>La unidad de corretaje y distribuidora estadounidense de Toronto Dominion Bank TD.TO ha acordado pagar m\u00e1s de 20 millones de d\u00f3lares para resolver los cargos de manipulaci\u00f3n del mercado de bonos del Tesoro de Estados Unidos<\/em><\/strong><\/li>\n<\/ul>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<p>TD Securities USA, parte del segundo banco m\u00e1s grande de Canad\u00e1, admiti\u00f3 haber falsificado el mercado de bonos del Tesoro de Estados Unidos como parte de un acuerdo con el Departamento de Justicia de Estados Unidos que pondr\u00e1 fin a una larga investigaci\u00f3n sobre manipulaci\u00f3n, seg\u00fan un expediente judicial presentado el lunes. TD Securities tambi\u00e9n resolvi\u00f3 cargos civiles relacionados de la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores, dijo la SEC por separado.<\/p>\n<p>Adem\u00e1s de los cargos de manipulaci\u00f3n, el banco fue acusado de no supervisar al entonces jefe de su mesa de operaciones de bonos del Tesoro de Estados Unidos, dijeron las autoridades.<\/p>\n<p>Entre abril de 2018 y mayo de 2019, el entonces empleado busc\u00f3 mejores transacciones en el mercado de valores en efectivo del Tesoro de Estados Unidos ingresando \u00f3rdenes que no ten\u00eda intenci\u00f3n de ejecutar en una t\u00e1ctica conocida como &#8220;suplantaci\u00f3n de identidad&#8221;, dijeron las autoridades.<\/p>\n<p>Las autoridades estadounidenses han perseguido agresivamente esta pr\u00e1ctica, que est\u00e1 dise\u00f1ada para crear una falsa apariencia de demanda.<\/p>\n<p>Seg\u00fan los t\u00e9rminos del acuerdo de TD, los fiscales pospondr\u00e1n el procesamiento de la empresa mientras cumpla con el acuerdo de tres a\u00f1os y revise el cumplimiento. Con base en la soluci\u00f3n de los problemas por parte de la empresa, el Departamento de Justicia decidi\u00f3 no instalar un monitor externo para vigilar el cumplimiento.<\/p>\n<p>El banco pagar\u00e1 una multa penal de 12,5 millones de d\u00f3lares para resolver las investigaciones civiles de la Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de Estados Unidos y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.<\/p>\n<p>Eso se suma a una multa penal de aproximadamente 9,5 millones de d\u00f3lares relacionada con el acuerdo. El banco tambi\u00e9n acord\u00f3 pagar 4,7 millones de d\u00f3lares en compensaci\u00f3n a las v\u00edctimas y 1,4 millones de d\u00f3lares en decomisos.<\/p>\n<p>El acuerdo se produce mientras el prestamista canadiense se acerca a un acuerdo para declararse culpable de cargos gubernamentales separados de que el banco minorista estadounidense de TD posiblemente no logr\u00f3 frenar el lavado de dinero vinculado a grupos criminales chinos y las ventas il\u00edcitas de fentanilo, seg\u00fan un informe del Wall Street Journal de la semana pasada.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>&nbsp; &nbsp; La unidad de corretaje y distribuidora estadounidense de Toronto Dominion Bank TD.TO ha acordado pagar m\u00e1s de 20 millones de d\u00f3lares para resolver&hellip;<\/p>\n","protected":false},"author":99,"featured_media":521854,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[21],"tags":[],"class_list":["post-521853","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-canada"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/521853","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/users\/99"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=521853"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/521853\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":521855,"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/521853\/revisions\/521855"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media\/521854"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=521853"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=521853"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/diarioelpopular.com\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=521853"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}