TD Bank pagará más de 20 millones de dólares por cargos de “falsificación”

TD Bank pagará más de 20 millones de dólares por cargos de “falsificación”

• La unidad de corretaje y distribuidora estadounidense de Toronto Dominion Bank TD.TO ha acordado pagar más de 20 millones de dólares para resolver los cargos de manipulación del mercado de bonos del Tesoro de Estados Unidos

TD Securities USA, parte del segundo banco más grande de Canadá, admitió haber falsificado el mercado de bonos del Tesoro de Estados Unidos como parte de un acuerdo con el Departamento de Justicia de Estados Unidos que pondrá fin a una larga investigación sobre manipulación, según un expediente judicial presentado el lunes. TD Securities también resolvió cargos civiles relacionados de la Comisión de Bolsa y Valores, dijo la SEC por separado.

Además de los cargos de manipulación, el banco fue acusado de no supervisar al entonces jefe de su mesa de operaciones de bonos del Tesoro de Estados Unidos, dijeron las autoridades.

Entre abril de 2018 y mayo de 2019, el entonces empleado buscó mejores transacciones en el mercado de valores en efectivo del Tesoro de Estados Unidos ingresando órdenes que no tenía intención de ejecutar en una táctica conocida como “suplantación de identidad”, dijeron las autoridades.

Las autoridades estadounidenses han perseguido agresivamente esta práctica, que está diseñada para crear una falsa apariencia de demanda.

Según los términos del acuerdo de TD, los fiscales pospondrán el procesamiento de la empresa mientras cumpla con el acuerdo de tres años y revise el cumplimiento. Con base en la solución de los problemas por parte de la empresa, el Departamento de Justicia decidió no instalar un monitor externo para vigilar el cumplimiento.

El banco pagará una multa penal de 12,5 millones de dólares para resolver las investigaciones civiles de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.

Eso se suma a una multa penal de aproximadamente 9,5 millones de dólares relacionada con el acuerdo. El banco también acordó pagar 4,7 millones de dólares en compensación a las víctimas y 1,4 millones de dólares en decomisos.

El acuerdo se produce mientras el prestamista canadiense se acerca a un acuerdo para declararse culpable de cargos gubernamentales separados de que el banco minorista estadounidense de TD posiblemente no logró frenar el lavado de dinero vinculado a grupos criminales chinos y las ventas ilícitas de fentanilo, según un informe del Wall Street Journal de la semana pasada.